Morgan Stanley’nin 15.000 finansal danışmanına spot Bitcoin ETF’leri sunma yetkisi vermesi, eski SEC yetkilisi John Reed Stark tarafından yoğun düzenleyici incelemelerle karşı karşıya kalabileceği için sert bir şekilde eleştirildi.
ABD’nin en büyük varlık yöneticisi Morgan Stanley, finansal danışmanlarından oluşan tüm ekibine spot Bitcoin borsa yatırım fonları (ETF) sunma izni verdi. Ancak bu hamle, eski ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) yetkilisi John Reed Stark tarafından ciddi bir şekilde eleştirildi.
Morgan Stanley, Yoğun Denetim İle Karşı Karşıya
Stark, bu adımın Morgan Stanley için büyük bir uyumluluk yükü oluşturabileceği ve SEC ile Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu’ndan (FINRA) yoğun bir incelemeyle karşı karşıya kalabileceğini belirtti.
“İhlalleri belirlemek, bir fıçıdaki balığı vurmak kadar kolay olacak. Bu yüzden Morgan Stanley’nin mevcut uyum müdürüne kim olursa olsun, iyi şanslar diliyorum.”
John Reed Stark
Yoğun Uyumluluk İncelemesi Beklentisi
Stark, yaptığı açıklamada Morgan Stanley’nin 15.000 finansal danışmanından oluşan çalışanlarını Bitcoin’i pazarlamak için serbest bırakmasının, tarihin en büyük SEC ve FINRA incelemesine gönüllü olarak maruz kalmak anlamına gelebileceğini ifade etti. Stark, bu adımın “Morgan Stanley’nin ölüm isteği” olabileceğini belirterek, SEC ve FINRA’nın bu konuda çok ciddi adımlar atabileceğini öne sürdü.
Uyumluluk Personeli ve Uygulama Personeli İçin Büyük Bir Yük
Stark’a göre, Morgan Stanley’nin bu hamlesi uyumluluk personeli ve uygulama personeli üzerinde de büyük bir baskı yaratacak. SEC ve FINRA’nın, Morgan Stanley’nin perakende yatırımcılara Bitcoin satışlarıyla ilgili tüm kayıtları, belgeleri, e-postaları, metin mesajlarını, sesli mesajları ve telefon görüşmelerini anında erişime açabileceğini belirten Stark, bu tür büyük ölçekli bir incelemenin yalnızca belge talepleriyle sınırlı kalmayacağını, aynı zamanda yerinde yapılan ani incelemeler sırasında da derinlemesine bir araştırma yapılabileceğini vurguladı.
Morgan Stanley’s Death Wish
— John Reed Stark (@JohnReedStark) August 9, 2024
I worked in the SEC Enforcement Division for almost 20 years, the last 11 as Chief of the SEC’s Office of Internet Enforcement, and I have taught advanced securities regulation courses at both Georgetown and Duke Law Schools for 20 years — and my…
Kaynak: Cointelegraph
